Diplomado en Sarlaft: Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

INSCRIPCIONES:

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DIRIGIDO A: 

FECHA DE INICIO: 24 de abril de 2018.

FECHA DE FINALIZACIÓN: Pendiente 2018.

 

 

VALOR DE INVERSIÓN: $ 3.300.000

SEDE: Carrera 69 # 80 - 45.

Intensidad: 90 horas académicas.

Horario: Jueves y viernes de 6:00 p.m. a 9:00 p.m. y sábados 8:00 a.m. a 11:00 a.m.

  • Suministrar los fundamentos y conceptos requeridos para una adecuada administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo.
  • Dar a conocer los lineamientos normativos locales e internacionales que representan las mejores prácticas del SARLAFT.
  • Mostrar los modelos estadísticos y de probabilidad utilizados a nivel local e internacional para realizar la segmentación en los diferentes factores de riesgo.
  • Mostrar cómo se diseña y funciona el sistema de alertas para la detección de operaciones inusuales realizadas por las contrapartes de una organización. 

 

MÓDULO I

Contextualización del riesgo de LA/FT

  • Conceptualización del riesgo.
  • Tipologías del riesgo
  • Definición de políticas de SARLAFT
  • Estructura organizacional
    • Funciones, y responsabilidades de la Junta Directiva, Consejos administrativos y Alta dirección.
    • Funciones del oficial de cumplimiento
    • Funciones de los jefes responsables de los procesos
    • Metodología de identificación, medición, monitoreo y control
    • Procedimientos
    • Monitoreo y detección de operaciones inusuales y sospechosas.
    • Divulgación de información.

 

MÓDULO II

Normatividad local e internacional.

Normatividad colombiana

  • Normatividad sector financiero
  • Normativa sector cooperativo
  • Normatividad sector salud
  • Normatividad sector real – empresarial
  • Normatividad notariado y registro
  • Normativa compañías de giros
  • Normativa de puertos y transporte
  • Normatividad de la DIAN.

Normatividad internacional

  • Recomendaciones del GAFI
  • Lineamientos de Basilea

 

MÓDULO III

Etapas del SARLAFT - Matriz de riesgos de SARLAFT

  • Contextualización de la matriz de riesgos
  • Identificación y valoración de los eventos de riesgo inherente y causas.
  • Identificación y valoración de los mecanismos de control
  • Estimación del riesgo residual
  • Definición de planes de acción.

 

MÓDULO IV

Metodologías de segmentación por factor de riesgo

  • Introducción a los principios estadísticos y de probabilidad para segmentación
  • Técnicas de segmentación
    • Tabulaciones cruzadas
    • Análisis factorial
    • Análisis de conglomerados (clusters)
    • Mezclas finitas
    • Redes neuronales de Kohonen.
    • Análisis log - lineal
    • Regresión de mezclas finitas
    • Árboles de clasificación
    • Taller practico

 

MÓDULO V

Mecanismos de SARLAFT

  • Mecanismos frente al  conocimiento al cliente
    • Información requerida
    • Revisión de la información
    • Actualización de la información. 
    • Listas vinculantes y no vinculantes de consulta a terceros-
    • Lineamientos frente al conocimiento de proveedores
    • Lineamientos de conocimiento a los empleados
    • Lineamientos de conocimiento a los accionistas
    • Construcción de señales de alerta
    • Detección de operaciones inusuales
    • Detección de operaciones sospechosas. 

 

MÓDULO VI

Plan de auditoria en materia de SARLAFT 

 

  • Diseño del plan de auditoria hacia SARLAFT.
    • Elementos de evaluación.
    • Actividades a desarrollar.
    • Duración y cronogramas.
    • Recurso requerido y presupuesto.
    • Actividades de auditoria
    • Informe de auditoría frente al SARLAFT
    • Evaluación de respuesta a la auditoria.

 

MÓDULO VII

ÉTICA

  • La persona
    • Dimensiones de la persona.
    • Deberes y obligaciones.
    • La ética de los actores financieros.
    • La sociedad.
    • El comercio financiero.

     

Los negocios y sus implicaciones

  • Transparencia.
  • Fidelidad comercial.
  • Relaciones comerciales Sostenibles.
  • Ética y SARLAFT.

 

CLARA EUGENIA BRUCKNER 

Administradora de Empresas del Colegio de Estudios Superiores de Administración CESA, con Maestría en Gestión Global Riesgos Financieros y operativos, Universidad Francisco de Vitoria de Madrid – España. Con experiencia de doce años en el sector financiero, como profesional de riesgos financieros y operativos en Banco Popular, Seguros Confianza S.A, Bolsa Nacional Agropecuaria, Superintendencia Financiera de Colombia y Banco Mundo Mujer. Se ha desempeñado como consultora en riesgos financieros del Fondo Nacional de Ahorro (FNA), AES CHIVOR, Tradition- bróker de divisas, Grupo Naves, Ministerio de tecnología de la información y telecomunicaciones. Actualmente es consultora en gestión de riesgos y docente del CESA y FORUM.

 

MARTHA CORRALES

Ingeniera de sistemas. Universidad Industrial de Santander Magister en estadística. Universidad Nacional. Certified Risk Management. Software Shop. Profesor de tiempo completo de la Universidad Sergio Arboleda. Experiencia en modelos de segmentación en SARLAFT en entidades financieras y cooperativas.

 

*El listado de profesores puede ser modificado de acuerdo con los requerimientos del Diplomado.

Políticas de Descuentos:

  • Descuento Graduado: Graduado de programas de pregrado, postgrados o educación continua de la Universidad de La Sabana y. No aplica programas de Inalde. 15%
  • Descuento Estudiante de Pregrado o Postgrado: Estudiantes activos durante el periodo académico en un programa formal de pregrado o postgrado. 30%
  • Descuento Familiar Empleado: Cónyuge e hijos de empleados con contrato a término indefinido de la Universidad de La Sabana, Clínica, Inalde. 30%
  • Descuento Empleados ASPAEN: Empleado de ASPAEN con contrato a término indefinido o fijo vigente con vinculación mínima de 1 año. 50%
  • Descuento cónyuge e hijos de Graduado de pregrado y postgrado: Cónyuge e hijos de graduados de pregrado o postgrados de la Universidad de La Sabana. 15%
  • Descuento Grupo de Personas de la misma empresa: Grupo de más de dos empleados de la misma empresa con contrato vigente durante el periodo académico, que estén inscritos a un curso de educación continua. 5%
  • Descuento Convenio Plan 36: Empleados de empresas con que se tenga un convenio empresarial con contrato vigente durante el periodo académico. 10%
  • Descuento Pronto Pago: Descuento que aplica únicamente para pago hasta 20 días calendario antes de la fecha de inicio del curso. 5%
  • Descuento Empleado: Lo definido y aprobado por cada unidad en conjunto con Desarrollo Humano, es asignado por becas directamente de acuerdo al memorando.

NOTA: Los descuentos no son acumulables y no se realiza devolución.

Este diplomado está orientado a profesionales y analistas de riesgo financiero del sector salud, sector real, empresarial  y financiero que buscan profundizar sus conocimientos en  la gestión del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo. A través de ejemplos y casos prácticos, se revisarán los fundamentos y conceptos base para la identificación, medición, monitoreo y control del riesgo de LA/FT.

El diplomado inicia con la fundamentación teórica y estadística requerida para la adecuada definición de políticas, metodologías, procedimientos y mecanismos de monitoreo y control necesarios para asegurar una adecuada gestión de riesgos, además el programa busca atender las necesidades de acreditación de conocimiento expresadas en las circulares normativas de las superintendencias, al respecto del tema.

Dirección:

Cra. 69 # 80-45 Piso 5 Bogotá D.C.

Inscripciones:

(57+1) 861 55 55 ext: 14101 / 14208.


Línea nacional:

01 8000 11 6363

Correo electrónico:

educacioncontinua.forum@unisabana.edu.co