Diplomado en Sarlaft: Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

INSCRIPCIONES:

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DIRIGIDO A: 

FECHA DE INICIO: Pendiente 2018.

FECHA DE FINALIZACIÓN: Pendiente 2018.

 

 

VALOR DE INVERSIÓN: $ 3.200.000

SEDE: Carrera 69 # 80 - 45.

Intensidad: 90 horas académicas.

Horario: Jueves y viernes de 6:00 p.m. a 9:00 p.m. y sábados 8:00 a.m. a 11:00 a.m.

  • Suministrar los fundamentos y conceptos requeridos para una adecuada administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo.
  • Dar a conocer los lineamientos normativos locales e internacionales que representan las mejores prácticas del SARLAFT.
  • Mostrar los modelos estadísticos y de probabilidad utilizados a nivel local e internacional para realizar la segmentación en los diferentes factores de riesgo.
  • Mostrar cómo se diseña y funciona el sistema de alertas para la detección de operaciones inusuales realizadas por las contrapartes de una organización. 

 

MÓDULO I

Contextualización del riesgo de LA/FT

  • Conceptualización del riesgo.
  • Tipologías del riesgo
  • Definición de políticas de SARLAFT
  • Estructura organizacional
    • Funciones, y responsabilidades de la Junta Directiva, Consejos administrativos y Alta dirección.
    • Funciones del oficial de cumplimiento
    • Funciones de los jefes responsables de los procesos
    • Metodología de identificación, medición, monitoreo y control
    • Procedimientos
    • Monitoreo y detección de operaciones inusuales y sospechosas.
    • Divulgación de información.

 

MÓDULO II

Normatividad local e internacional.

Normatividad colombiana

  • Normatividad sector financiero
  • Normativa sector cooperativo
  • Normatividad sector salud
  • Normatividad sector real – empresarial
  • Normatividad notariado y registro
  • Normativa compañías de giros
  • Normativa de puertos y transporte
  • Normatividad de la DIAN.

Normatividad internacional

  • Recomendaciones del GAFI
  • Lineamientos de Basilea

 

MÓDULO III

Etapas del SARLAFT - Matriz de riesgos de SARLAFT

  • Contextualización de la matriz de riesgos
  • Identificación y valoración de los eventos de riesgo inherente y causas.
  • Identificación y valoración de los mecanismos de control
  • Estimación del riesgo residual
  • Definición de planes de acción.

 

MÓDULO IV

Metodologías de segmentación por factor de riesgo

  • Introducción a los principios estadísticos y de probabilidad para segmentación
  • Técnicas de segmentación
    • Tabulaciones cruzadas
    • Análisis factorial
    • Análisis de conglomerados (clusters)
    • Mezclas finitas
    • Redes neuronales de Kohonen.
    • Análisis log - lineal
    • Regresión de mezclas finitas
    • Árboles de clasificación
    • Taller practico

 

MÓDULO V

Mecanismos de SARLAFT

  • Mecanismos frente al  conocimiento al cliente
    • Información requerida
    • Revisión de la información
    • Actualización de la información. 
    • Listas vinculantes y no vinculantes de consulta a terceros-
    • Lineamientos frente al conocimiento de proveedores
    • Lineamientos de conocimiento a los empleados
    • Lineamientos de conocimiento a los accionistas
    • Construcción de señales de alerta
    • Detección de operaciones inusuales
    • Detección de operaciones sospechosas. 

 

MÓDULO VI

Plan de auditoria en materia de SARLAFT 

 

  • Diseño del plan de auditoria hacia SARLAFT.
    • Elementos de evaluación.
    • Actividades a desarrollar.
    • Duración y cronogramas.
    • Recurso requerido y presupuesto.
    • Actividades de auditoria
    • Informe de auditoría frente al SARLAFT
    • Evaluación de respuesta a la auditoria.

 

MÓDULO VII

ÉTICA

  • La persona
    • Dimensiones de la persona.
    • Deberes y obligaciones.
    • La ética de los actores financieros.
    • La sociedad.
    • El comercio financiero.

     

Los negocios y sus implicaciones

  • Transparencia.
  • Fidelidad comercial.
  • Relaciones comerciales Sostenibles.
  • Ética y SARLAFT.

 

CLARA EUGENIA BRUCKNER 

Administradora de Empresas del Colegio de Estudios Superiores de Administración CESA, con Maestría en Gestión Global Riesgos Financieros y operativos, Universidad Francisco de Vitoria de Madrid – España. Con experiencia de doce años en el sector financiero, como profesional de riesgos financieros y operativos en Banco Popular, Seguros Confianza S.A, Bolsa Nacional Agropecuaria, Superintendencia Financiera de Colombia y Banco Mundo Mujer. Se ha desempeñado como consultora en riesgos financieros del Fondo Nacional de Ahorro (FNA), AES CHIVOR, Tradition- bróker de divisas, Grupo Naves, Ministerio de tecnología de la información y telecomunicaciones. Actualmente es consultora en gestión de riesgos y docente del CESA y FORUM.

 

MARTHA CORRALES

Ingeniera de sistemas. Universidad Industrial de Santander Magister en estadística. Universidad Nacional. Certified Risk Management. Software Shop. Profesor de tiempo completo de la Universidad Sergio Arboleda. Experiencia en modelos de segmentación en SARLAFT en entidades financieras y cooperativas.

 

*El listado de profesores puede ser modificado de acuerdo con los requerimientos del Diplomado.

POLÍTICAS DE DESCUENTOS

 

1. Se otorgarán descuentos sobre el valor de la matrícula a los estudiantes inscritos a un programa de Educación Continua:

 Descuento Graduado: otorga el 15% de descuento en la matrícula para los estudiantes que son egresados de programas formales pregrado o postgrados de la Universidad de La Sabana.

 Descuento Estudiante de Pregrado o Posgrado: otorga el 30% de descuento en la matrícula para los estudiantes matriculados y activos en los programas formales de pregrado o posgrados de la Universidad de La Sabana.

 Descuento Empleado: Se otorga el 50% de descuento en la matrícula para los empleados con contrato a término indefinido de la Universidad de La Sabana, Clínica Universitaria e Inalde.

 Descuento Familiar Empleado: Se otorga el 30% de descuento en la matrícula para los hijos y cónyuge de los empleados con contrato a término indefinido de la Universidad de La Sabana, Clínica Universitaria e Inalde,

 Descuento Empleados ASPAEN: Se otorga el 50% de descuento en la matrícula para los empleados de los colegios en Propiedad de ASPAEN y de la Dirección General de ASPAEN, con contrato a término indefinido y vinculación mínima de un (1) año

 Descuento Grupo de Personas de la misma empresa: Se otorga descuento del 5% (2 a 4 personas), 7% (5 a 7 personas), 10% (8 a 10 personas) y 15% (11 o más personas) a cada uno de los funcionarios de una misma empresa (que tengan contrato bajo la misma razón social, igual NIT, no filiales) que se encuentren inscritos para el mismo periodo. No aplica para programas ofrecidos por Bienestar Universitario.

 Descuento de Egresado de Educación Continua: Se otorga descuento del 15% para los egresados de programas de Educación Continua de La Universidad de La Sabana.

 Descuento Pronto Pago: Se otorga descuento del 5% para los estudiantes que se inscriban a un diplomado y realicen el pago de la matrícula 20 días calendario antes de la fecha de inicio del curso.

 Descuento Familiar Graduado: se otorga descuento del 15% para los hijos y cónyuge del Graduado de pregrado o posgrado de La Universidad de La Sabana.

 

2. Los descuentos no son acumulables. Se aplica el que favorezca en mayor porcentaje; aplica solo para pagos en efectivo, Se excluyen programas de convenio, cursos corporativos; no aplica para los cursos de verano.

 

3. En caso que el estudiante cancele el valor de la matrícula sin la aplicación del descuento, no se realizará ninguna devolución de dinero.

 

4. Para la aplicación del descuento, el estudiante deberá suministrar los documentos, soportes o información necesaria a la unidad académica que ofrece el programa, en las fechas establecidas antes del inicio del curso o vencimiento de la orden de matrícula, de lo contrario no se aplicará ningún descuento. 

Este diplomado está orientado a profesionales y analistas de riesgo financiero del sector salud, sector real, empresarial  y financiero que buscan profundizar sus conocimientos en  la gestión del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo. A través de ejemplos y casos prácticos, se revisarán los fundamentos y conceptos base para la identificación, medición, monitoreo y control del riesgo de LA/FT.

El diplomado inicia con la fundamentación teórica y estadística requerida para la adecuada definición de políticas, metodologías, procedimientos y mecanismos de monitoreo y control necesarios para asegurar una adecuada gestión de riesgos, además el programa busca atender las necesidades de acreditación de conocimiento expresadas en las circulares normativas de las superintendencias, al respecto del tema.

Dirección:

Cra. 69 # 80-45 Piso 5 Bogotá D.C.

Inscripciones:

Andrea Orjuela, Gestora de Servicios.

(57+1) 861 55 55 ext: 14217 / 14101 / 14208.

andrea.orjuela@unisabana.edu.co 


Línea nacional:

01 8000 11 6363

Correo electrónico:

educacioncontinua.forum@unisabana.edu.co