Diplomado en Gerencia de Riesgos

Inscripciones:
Para inscribirse a este programa haga clic
aquí.

Dirigido a: 

  • Profesionales y gerentes de empresas del sector real, financiero y público que en su gestión adopten decisiones de la administración de riesgos que incluyan la evaluación, medición, prevención, detección y mitigación de riesgos, así como la evaluación y control de éstos que afecten el desempeño de las organizaciones.

Fecha de inicio:
Martes, 17 de mayo de 2022.

* La apertura del programa estará sujeta al número de personas inscritas en el diplomado.

Valor de la inversión:
$ 3.380.000

* Todo  proceso de devolución se demorará un tiempo de 20 días hábiles.

Sede:
Carrera 69 # 80 - 45.

Documento sin título

Intensidad: 96 horas académicas

Horario: Martes, miércoles y jueves de 7:00 p.m a 10:00 p.m.

Modalidad: 

Clases en vivo interactivas (remotas) / Presencial (con cupos limitados).

Dirigido a:

  • Profesionales y gerentes de empresas del sector real, financiero y público que en su gestión adopten decisiones de la administración de riesgos que incluyan la evaluación, medición, prevención, detección y mitigación de riesgos, así como la evaluación y control de éstos que afecten el desempeño de las organizaciones.

Justificación:

En el mundo empresarial actual, frente a un ambiente de constante cambio y de amenazas fuertes del entorno, el principal factor de generación de valor económico en las organizaciones es la gestión efectiva del riesgo. Las organizaciones requieren de nuevas herramientas para generar confianza, seguridad y transparencia que les permita enfrentar estos nuevos desafíos, garantizando la sostenibilidad del negocio.

En ese sentido, en la dinámica de crecimiento de la empresa los riesgos se incrementan, por lo tanto, reconocer las gestiones principales y buenas prácticas en la gestión de riesgos que lleven a la organización a enfrentarlos con éxito mediante la aplicación de herramientas y metodologías para su identificación y tratamiento, constituye una ventaja para la gestión y el desempeño organizacional.

El contenido previsto permitirá al participante cumplir los siguientes objetivos:

  • Comprender y aplicar las herramientas para identificar, medir y mitigar los riesgos que puedan afectar el desempeño de la organización.
  • Presentar metodologías diseñadas para facilitar la estructuración de un sistema de Gestión del Riesgo.
  • Conocer y aplicar los principios, el marco y los procesos para la gestión eficaz del riesgo.
  • Identificar y desarrollar la capacidad de medición y gestión de los conceptos de: apetito, tolerancia y capacidad de riesgo.
  • Aplicar los conocimientos adquiridos en talleres teórico- prácticos que brinden al participante la capacidad de fortalecer la gestión los riesgos financieros y no financieros en sus organizaciones.
  • Desarrollar la habilidad para diseñar e implementar planes para la gestión del riesgo que tome en consideración las necesidades de la organización.

El curso se soporta en un enfoque práctico orientado a aplicar los aspectos previamente mencionados con énfasis en el desarrollo de competencias en las participantes referidas a:

  • Desarrollar la capacidad de identificar y desarrollar alternativas de acción respecto de los factores de riesgo de tipo interno y externo que afectan a las organizaciones en un entorno cambiante y las alternativas previstas para su mitigación.
  • Comprender los principales tipos de perfil de riesgo, en la gestión de los riesgos de tipo financiero y no financiero y el impacto que dicha decisión de tipo estratégico puede tener en la administración de los niveles de, apetito, tolerancia y capacidad del riesgo en las organizaciones, en las cuales los participantes del diplomado prestan sus servicios profesionales.
  • Brindar elementos al participante que le permitan, comprender y fortalecer las bases de implementación y fortalecimiento del plan de continuidad de negocio en sus organizaciones, soportando el principio de sostenibilidad empresarial.

Módulo 1: FUNDAMENTACIÓN EN LA GESTIÓN DEL RIESGO (12Horas)

 
  • ¿Qué es el riesgo? y ¿Cuál es su importancia en la Gestión del Organización?
  • ¿Qué es incertidumbre? y ¿Cómo incide en el proceso de toma de decisiones organizacionales?
  • ¿Qué es la gestión del riesgo? y ¿Cuál es su rol en la gestión de la organización?
  • ¿Cuál es el rol de las Superintendencias en la gestión de riesgo en Colombia?
  • Norma Internacional de Gestión del Riesgo ISO 31000, lineamientos COSO en gestión de riesgo empresarial.
  • Principios y etapas de la gestión del riesgo
  • Fundamentación y generalidades de los tipos de riesgos
  • Perfil de Riesgo. Matriz y Mapa de Riesgos.
 

 

Módulo 2: SARO -SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO OPERATIVO (15Horas)

 
  • Conceptualización del Sistema de Administración de Riesgo Operativo
  • Importancia, objetivos y alcance de un sistema de administración de riesgo operativo
  • Normas y estándares que regulan un sistema de administración de Riesgo Operativo
  • Desarrollo e implementación de un sistema de administración de riesgo operativo:
    • Análisis de la estructura organizacional
    • Análisis del sistema de control interno de la entidad
    • Análisis de la cadena de valor o mapa de procesos de la entidad
  • Construcción del Sistema De Administración de Riesgo Operativo:
    • Identificación y valoración de riesgos y causas
    • Determinación y valoración de controles
    • Construcción del perfil de riesgo inherente y residual
    • Identificación de brechas y planes de acción
    • Desarrollar un sistema de Administración de eventos
    • Definir la metodología para el desarrollo de un sistema de monitoreo
 

 

MODULO 3: GESTION DE PREVENCIÓN DE RIESGO DE CONTINUIDAD DEL NEGOCIO (12Horas)

Comprende los lineamientos referidos a:

  • Definición de continuidad de negocio.
  • Marco conceptual y estructura de Plan de continuidad de negocio.
  • Gestión de continuidad de negocio
  • Construcción de planes de prevención de crisis
  • Taller práctico de la aplicación de conceptos
 

MÓDULO 4: RIESGO DE SEGURIDAD TECNOLÓGICA Y LA INFORMACIÓN (12 Horas)

Conceptos, términos y definiciones:

  • ¿Qué es un riesgo de seguridad de la información y de ciberseguridad? ¿Cuáles son sus diferencias?
  • Gestión integral de riesgos de seguridad y cibernéticos
  • Proceso de gestión integral de riesgo informático, de seguridad de la información y ciberseguridad
  • Caso práctico.
 

MÓDULO 5: SISTEMAS DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS CON ÉNFASIS EN EL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO PARA LOS SECTORES REGULADOS (12 Horas)

 
  • Definiciones
  • Ámbito de aplicación
  • Definición del riesgo de LA/FT
  • Alcance del sistema de administración del riesgo de lavado de activos y de la financiación del terrorismo
  • Reglas especiales para transferencias
  • Sanciones
 

 

MÓDULO 6: Riesgos Financieros (24 Horas)

Riesgo de mercado

  • Fundamentos de riesgo de mercado
 
  • Tipos de riesgo de mercado: tasa de Interés, tasa de cambio e impactos en las organizaciones 
  • Otros riesgos de mercado en empresas del sector real
  • Conceptos Básicos de estadística: Medidas de dispersión, distribución de probabilidad, distribución normal, colas altas, no independencia de los eventos financieros, aproximaciones para superar las limitaciones de la distribución normal
  • Medición del Riesgo: Medidas VAR, ventajas y limitaciones
  • Estrategia de cubrimiento: Basadas en capital, basadas en utilización de derivados
  • Optimizar los portafolios de riesgo, metodología de Markowitz, indicador de Sharpe, Treynor, Jensen, entre otros
  • Conceptos básicos del Stress test y Backtesting
  • Monitoreo del riesgo: Sistema de alertas y principales reportes

Riesgo de liquidez:

  • Fundamentos del riesgo de liquidez
  • Identificación del riesgo: Tipos de riesgo, fondeo y mercado para el sector financiero y sector real
  • Medición del riesgo: Medidas “at risk” para empresas; brechas en diferentes monedas, necesidades de fondeo para bancos (gap análisis) Nuevos índices de cubrimiento de necesidades de liquidez
  • Estrategias de cubrimiento: Basadas en cubrimientos naturales, basadas en gestión de las cuentas del balance, basadas en derivados
  • Monitoreo del riesgo: Sistema ALM para gestión del balance en firmas y bancos, Alertas y principales reportes.

 

Riesgo de Contraparte:

  • Definiciones y conceptos
  • Relación del riesgo de crédito y contraparte
  • Metodologías estadísticas para controlar el riesgo y usos de estas técnicas
  • La probabilidad de entrar en default
  • Instrumentos de mitigación
  • Control y Monitoreo del riesgo

Riesgo de Crédito:

  • Fundamentos de la gestión de riesgo de crédito en entidades financieras y en empresas. El análisis y el otorgamiento de crédito
  • Métodos estadísticos más aplicados al SARC
  • Los colaterales y garantías dentro de la gestión de cobertura
  • Modelos expertos paramétricos
  • Análisis crediticio y fuente de pago
  • Modelos de score de personas
  • Diferencias del riesgo de crédito en establecimientos de crédito y las Fintech
  • Variables de riesgo de crédito a tener en cuentas en las Fintech y sus probabilidades de incurrir en perdidas
  • Estrategias de mitigación  
 

 

MÓDULO 7: ÉTICA APLICADA A LA GESTIÓN EMPRESARIAL (9 horas)

 
  • Comprende los lineamientos referidos a:
  • Antecedentes del marco general de la aplicación de la ética.
  • Estructura del Código de ética y su relación con el SARLAFT.
  • Interrelación con los componentes de administración de riesgos COSO REPORT II.
  • Taller práctico de aplicación de interiorización de conceptos.
 

*El plan de estudios puede ser modificado, de acuerdo con los requerimientos del diplomado.

NANCY RIVERA CUERVO

Economista, Magister en Administración de Empresas y Magister en Economía, Especialista en Estadística y Finanzas. Experiencia en diseño y gestión de sistemas de administración de riesgos operativos y financieros, análisis financiero y económico, evaluación de proyectos, diseño y aplicación de analítica de datos y modelos estadísticos para toma de decisiones estratégicas de las organizaciones.

Entre los cargos que ha ocupado se encuentran: Consultora Procolombia, Jefe del Departamento de Economía de la Universidad de la Sabana y profesional en entidades del sector financiero, salud, infraestructura, y transporte.

EDGAR VILLAREAL

Experto en el desarrollo e implementación del Sistema de control interno SCI, sistema de administración de riesgo operativo SARO y sistema de administración de riesgo de Lavado de Activos y financiación del terrorismo SARLAFT, certificado especialista Anti-Money Laundering de CAMS y sistema de atención y protección al consumidor financiero SAC, miembro de comité de Riesgo Operativo de la Asociación Bancaria y de entidades financieras de Colombia, y docente universitario en temas de riesgos.

GERARDO ROJAS GARCIA

Profesional, con más de 20 años de experiencia en el sector financiero real y de consultoría empresarial. Sus últimos cargos fueron Vicepresidente Corporativo y Vicepresidente de activos especiales del Banco Standard Chartered Colombia. Actualmente se desempeña como Consultor Financiero Senior en Mutual Visión Banca de Inversión. Experiencia en evaluación financiera de proyectos, modelaje financiero, valoración de empresas y finanzas corporativas. Docente universitario en programas de postgrado en temas como, estrategia de capital de trabajo, gerencia financiera, riesgo financiero, finanzas corporativas y valoración de empresas.

Gerardo cuenta con una Maestría en Finanzas del Instituto Tecnológico de Monterrey, es Especialista en Banca de La Universidad de los Andes, Especialista Riesgo de Crédito, the Credit Skills Component of the SCB Expert Credit. Program (Risk Management), Standard Chartered Bank, New York. Además es Especialista en Administración de Empresas de la Universidad el Rosario, Especialista en Preparación y Evaluación de Proyectos de la Universidad del Rosario y Especialista en Administración Financiera de la Escuela de Administración de Negocios. Gerardo es Economista de profesión de la Universidad Piloto.

AUGUSTO FABIO DELGADILLO

Contador Público, Especialista en Aseguramiento y Control Interno, Certified Internal Auditor (CIA) y Certified in Risk Management Assurance (CRMA), acreditado como Evaluador de Calidad Quality Assurance Review (QAR) por The Institute of Internal Auditors Theiia, Miembro del Equipo Mundial de Voluntarios de Calidad del Instituto de Auditores Internos IIA Global..

Experiencia en catedra de diez (10) años, en programas de educación continua referentes a: Capacitación en Normas Internacionales del Ejercicio Profesional de la Auditoría Interna NIEPA, Gestión de Sistemas de Administración de Riesgo No Financiero, Riesgos Estratégicos, Riesgo Operacional, Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo-SARLAFT, Gestión de Continuidad de Negocio, Gestión de Normas Internacionales de Información Financiera -NIIF para Pymes.

WILLIAM SANTOS

Profesional en Economía, Especialista en Control Interno, con conocimientos en Auditoria de Lavado de Activos y Miembro ACAMS – Asociación de Especialistas Certificados en Antilavado de Dinero, Docente catedrático Internacional

Mas de 15 años de experiencia y formación en el control de las áreas financieras, operativas y en general de la Organización como Compliance, AML SARLAFT, FATCA, CRS, SARO, BCP, SAC, Gobierno Corporativo, Transparencia, Anticorrupción, Auditoría Interna y Control Interno; soy docente catedrático Internacional en dichos temas. Con habilidades en el manejo de grupos de trabajo para la obtención de metas y resultados de corto, mediano y largo plazo. Conocimientos y experiencia en la estructuración de procesos de Planeación Estratégica.

 

NICOLAS VILLAMIL

Gerente de soluciones GRC para Latinoamérica en VIGCO Ltda., cuenta con más de 12 años de experiencia internacional en la Gestión Integral de Riesgos, incluidos riesgos de Ciberseguridad, Seguridad de la información, Continuidad de Negocio, Riesgos Operativos y de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SARLATF), ha contribuido en el diseño y desarrollo de alternativas que provean a las empresas herramientas para fortalecer su resiliencia operativa y organizacional, a través de las disciplinas de su especialidad.

Es instructor certificado de la Société Générale de Surveillance (SGS) de Suiza, de Professional Evaluation and Certification Board (PECB) de Canadá y del British Standard Institution (BSI) del Reino Unido, impartiendo formación en estándares internacionales basados en riesgo a más de 300 profesionales en Latinoamérica y el Caribe.

Nicolás ha liderado la implementación de programas y sistemas de gestión en más de 25 compañías en Colombia, España, México, Puerto Rico, Curazao, Ecuador y Venezuela.

Cuenta con certificaciones internacionales como Lead Risk Manager ISO31000:2018, Lead Information Risk Manager ISO27002:2013 & ISO27005:2018, Auditor e implementador Líder en los estándares internacionales ISO 22301:2012, ISO27001:2012 e ISO20000-1:2018 y además es Profesional en Continuidad de Negocio (CBCP) del DRI de Estados Unidos.

 

CHRITIAN RUIZ

Ingeniero Mecánico e Ingeniero Ambiental, magíster en Ingeniería en el área Industrial, con más de diez años de experiencia en consultoría y asesoría a empresas del sector público y privado. Ha dirigido diversos proyectos en los que ha logrado analizar el Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación y el Sistema Nacional de Competitividad e Innovación. Se ha desempeñado como docente universitario de las áreas de gestión del riesgo, estrategia organizacional, gestión estratégica y gestión de la innovación y actualmente adelanta estudios de doctorado en Administración de Negocios. Es autor de diferentes libros y artículos en revistas científicas en temas de planeación, gestión del conocimiento y análisis de datos e información.

 

LUIS HERNANDO CAMARGO

Profesional con más de 35 años de experiencia en el sector financiero, Empresas del sector Real y en Instituciones de Educación Superior - IES. Profesional Administración Financiera, especialista en Alta Gerencia Financiera, Master en Dirección Financiera, MBA con énfasis en Finanzas Corporativas, Actualmente cursando el Doctorado en Proyectos.

Con experiencia profesional en diferentes entidades: Funcionario de Entidades financieras durante 10 años; Gerente Financiero durante 10 años; Consultor en temas de proyectos, Financieros y de Gerencia; Directivo durante 10 años en diferentes Universidades - IES, donde ha ocupado cargos como Director de programas académicos, Decano, Director de Planeación; actualmente Director de Planeación en una IES. Docente Universitario en pregrado y posgrados, en temas de Finanzas, Proyectos y Gerencia.

PEDRO LOZANO

Contador Público con más de 22 años de experiencia en Auditoría y Control Interno. Encarado de implementar y supervisar modelos antilavado y anticorrupción en Coca-Cola FEMSA. Certified Fraud Examiner por parte de ACFE en Austin, Texas. Especialista en Control Gerencial Corporativo. Especialista en Auditoria forense. Estudios en Técnias de liderazgo y trabajo en equipos de alto rendimiento. Estudios en programas de Comercio exterior, aduanas y régimen cambiario. Docente en varias Universidades sobre implementación de modelos antilavado de activos, áreas de Compliance y Sistemas Administrativos de Riesgos. Publicación de dos artículos sobre “El Oficial de Cumplimiento y los retos del SARLAFT” en la revista Huella Forense. Conferencista en el Foro Internacional de CEO Global Network sobre lavado de activos

 

*El listado de profesores puede ser modificado, de acuerdo con los requerimientos del Diplomado.

CONTACTO: 

Annamaría Mancipe Trujillo

FORO Gestor de Servicios

Correo electrónico:  annamaria.mancipe@unisabana.edu.co
Teléfono: (+1) 861 5555 ext. 14517
Celular: (57) 323 225 5511

Dirección: Cra. 69 # 80-45 Piso 5, Bogotá DC

Km 7, Autopista Norte Bogotá - Chía

Edificio Ad Portas 2ª

Instituto FORO

universidad de la sabana

Línea nacional: 01 8000 11 6363
Correo electrónico:  educacioncontinua.forum@unisabana.edu.co